Правовой словарь: Криминалистическая модель. Понятие, особенности, виды криминалистической модели и криминалистического моделирования

Разработка системного криминалистического описания существенных свойств банка как объекта преступных посягательств, по мнению авторов, является одной из насущных задач теории и практики современной криминалистики.

Практическая деятельность, направленная на обеспечение безопасности банка, связана с решением широкого круга проблем. Она включает в себя необходимость выполнения большого объема разноплановой работы, начиная с постановки общих задач выявления, предупреждения и расследования преступных посягательств и заканчивая разработкой и организацией применения конкретных мер, из которых складывается система защиты банка.

Перед субъектами, участвующими в обеспечении безопасности, стоят задачи получения, переработки и использования обширной информации о потенциально уязвимых элементах структуры банка, об угрожающих им опасностях, о видах и способах защиты от них, о рациональном распределении имеющихся сил и средств обеспечения безопасности. В связи с необходимостью упрощения указанных задач возникает потребность в разработке инструмента, использование которого позволило бы, с одной стороны, охватить единым взором всю иерархию указанных выше целей, не тратя уси-

лий на второстепенные детали. С другой стороны, позволило бы выделять в случае необходимости любую из несущественных на определенный момент деталей в самостоятельный элемент и подвергать его дальнейшему структурированию.

Указанными качествами может обладать полноценная криминалистическая модель, описывающая банк в целом как объект преступных посягательств. Оценивая научные и практические достоинства такой модели применительно к задачам обеспечения безопасности банка, следует отметить возможность ее применения в качестве логической основы для решения задач познавательного, управленческого, поискового и иного характера. Полученная с ее использованием информация может эффективно применяться в процессе построения и организации функционирования системы обеспечения безопасности банка, а также в уголовном процессе. Кроме того, такая модель может выступать в качестве инструмента в научных криминалистических исследованиях, поскольку, в силу присущих моделям свойств, она может быть использована в качестве аналога для выявления еще непознанных объективно существующих обстоятельств, скрытых связей и невыявленных отношений 1 .

До настоящего времени попытки специального криминалистического описания банка в качестве объекта (предмета) преступных посягательств отечественными исследователями не предпринимались. Объективно это объясняется сравнительно недавним появлением частных коммерческих кредитных организаций на экономическом пространстве России и отсутствием достаточного времени для научного осознания и реализации назревшей потребности.

Первым аргументированным откликом в пользу формирования особого подхода к обеспечению безопасности банка средствами и методами криминалистики явилась работа белорусского ученого профессора ГА. Зорина. Такой подход, по его мнению, обусловлен следующими объективными факторами:

1 См.: Новая философская энциклопедия. М.: Мысль, 2001. С.596.

а) возникновением новой самостоятельной отрасли правового регулирования - банковского права и, следовательно, новых видов уголовно-правовых нарушений этого регулирования;

6} появлением необходимости адекватного криминалистического противодействия указанным преступным посягательствам;

в) спецификой организации, функционирования и структуры банковской системы, требующей определенной организации мер защиты криминалистического характера.

Общеизвестно, что наука криминалистика, предпринимая системные описания разнообразных общественно опасных деяний, движется в направлении разработки и совершенствования криминалистических характеристик преступлений. Указанные характеристики, без сомнения, являются эффективным инструментом для решения «линейных» задач криминалистического характера. Разработанные на их основе методические рекомендации с большим успехом используются при расследовании отдельных преступлений, в том числе преступлений, посягающих на интересы банка.

Однако современная практика свидетельствует о потребности дополнить имеющиеся характеристики видов преступлений самостоятельными криминалистическими характеристиками (криминалистическими моделями) таких объектов защиты, каким является банк в целом. Тенденция к созданию системных характеристик объектов, подвергающихся различного рода угрозам, уже нашла определенное отражение в отечественном законодательстве.

Наиболее цельно она отразилась в сфере обеспечения безопасности объектов реального сектора производства. Речь идет, в частности, о Федеральном законе «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» 1 , «О безопасности гидротехнических сооружений» 2 и некоторых других законодательных актах. В них, в числе требований о выполнении соответствующих мер защиты, законодатель установил обязательность разработки специ-

\" Федеральный закон «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» от 21 июля 1997 г. № 116-ФЗ. НТЦ «Система».

2 Федеральный закон «О безопасности гидротехнических сооружений» от 21 июля 1997 г. 117 ФЗ // Российская газета, №144, 29.07.1997.

алыных документов, получивших наименование «деклараций безопасности опасных производственных объектов». Указанные «декларации» по своей сути представляют не что иное, как системное описание объекта защиты, а изложенные в «декларации» материалы должны служить методической основой для осуществления мер правового, экономического и социального характера, обеспечивающих безопасную эксплуатацию объектов и направленных на предупреждение угроз и ликвидацию их вредных последствий V

О нарастании научного и практического интереса к «объектовому» направлению обеспечения безопасности свидетельствует появление в последние годы ряда монографий, учебных пособий и справочников по проблемам экономической безопасности объектов различного масштаба. Тематика этих изданий начинается с работ, посвященных задачам обеспечения безопасности России, ее отдельных регионов и отраслей экономики, и заканчивается справочными пособиями по вопросам обеспечения экономической безопасности тех или иных видов промышленных предприятий 2 .

К сожалению, системное описание банка в качестве объекта повышенной опасности по отношению к преступным посягательствам в отечественной научной литературе до настоящего времени отсутствует. Следует отметить, что государство предпринимает определенные меры законодательного (регулирующего), надзорного

1 См.: Положение о декларации безопасности промышленного объекта, утвержден ное постановлением Правительства Российской Федерации от 01.07.1995 № 675 «О декларации безопасности промышленного объекта Российской Федерации».

2 См. например: К.Х.. Ипполитов. Экономическая безопасность России в условиях формирования рыночных отношений и система мер ее обеспечения. Российский Союз предприятий безопасности. М.:1996. С.8.; Безопасность России. Словарь терминов и определений/ Под ред. Н.А. Махутова. М.: Знание, 1999; А. И. Татаркин, А. А. Куклин, В. И. Яковлев. Анализ финансово-экономической безопасности территории. Изд. Ин-та экономики Ур. отд-ния Рос. акад. наук. Екатеринбург, 1999. С.21; Ю.Н. Ребрик. Экономическая безопасность алмазообрабатывающего предприятия/Учеб, пособие для студентов втузов. Смоленск, Изд. СПО "Кристалл", 1998 и др

(административного) и иного характера, призванные обеспечивать безопасность банковской системы в целом и отдельных коммерческих банков в частности.

Результатом государственного регулирования стала система законодательных и других нормативных предписаний государственных органов, представляющих своего рода «требования обеспечения безопасности банка». Отдельные разрозненные элементы, составляющие названные «требования», содержатся в федеральных законах О банках и банковской деятельности, О Центральном банке Российской Федерации (Банке России), других федеральных законах и иных нормативных правовых актах Российской Федерации (в первую очередь, в приказах, инструкциях, положениях и других документах Банка России), а также в нормативных технических документах, соблюдение которых обеспечивает банковскую безопасность. По своему содержанию они представляют собой различного рода условия, запреты, обязательные нормативы, ограничения и другие требования, которые подлежат обязательному исполнению в процессе организации и функционирования банка. Практическая реализация «требований безопасности» является общей задачей государства и исполнительных органов коммерческого банка. При этом подлежащие исполнению требования можно условно разграничить на две группы. Первая - включает в себя положения, относящиеся к организации банка и обеспечению функционирования банка в целом. Согласно им банк обязан:

Соответствовать условиям достаточности и «правовой чис тоты» происхождения уставного капитала;

Создавать резервы (фонды) на покрытие возможных убыт ков;

Соблюдать обязательные нормативы, устанавливаемые в соответствии с Федеральным законом О Центральном банке Рос сийской Федерации (Банке России);

Иметь лицензию на деятельность банка и выполнение кон кретных банковских операций;

Назначать на должности руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера банка кандидатов, соответствующих

квалификационным требованиям (в содержание которых входит, в частности, отсутствие судимости за совершение преступлений против собственности, хозяйственных и должностных преступлений);

Обеспечивать проведение подготовки и аттестации работ ников в области банковской безопасности;

Выполнять нормативные правовые акты и нормативные технические документы, устанавливающие правила безопасности при осуществлении основных и вспомогательных банковских опера ций.

Вторая - относится к обязанности исполнительных структур банка организовывать и осуществлять выявление угрожающих ему опасностей, принимать меры по предупреждению опасных для банка действий и событий и локализации их вредных последствий. При этом исполнительные органы банка обязаны:

Организовывать и осуществлять внутренний контроль за соблюдением порядка управления банком и выполнения отдельных банковских операций;

Принимать меры, позволяющие уменьшать вероятность реализации угроз, а в случаях, когда это оказалось невозможным, снижать тяжесть нежелательных последствий;

Проводить внутренние расследования с целью выяснения причин событий, связанных с нанесением ущерба интересам банка;

Определенные требования о разработке системы мер защиты банка, в том числе о прогнозировании возможных угроз преступных посягательств, содержатся в Положении об организации внутреннего контроля в банках от 28 августа 1997 г. № 509, утвержденном приказом Банка России от 28.08.1997 г. № 02-372. Более того, названный документ содержит описание отдельных элементов характеристики преступных посягательств на безопасность банка.

Представляется, однако, что система описания банка как объекта угроз и разработанные на основе указанного выше Положения меры защиты не позволяют решить реальных проблем обеспечения безопасности в полном объеме. Это объясняется, во-первых,

существенными методологическими просчетами названного нормативного акта. Во-вторых, система мер защиты банка, предусмотренная Положением, создается в качестве инструмента административного управления безопасностью (обеспечения безопасности) банка через управление банковскими рисками, значительная часть которых не носит криминального характера. По этой причине задача обеспечения безопасности банка от преступных посягательств требует разработки его самостоятельной криминалистической модели.

С учетом насущных потребностей практики попытка описания банка как объекта преступных посягательств предпринята в «Концепции безопасности коммерческого банка». Названный документ разработан группой специалистов по инициативе Ассоциации российских банков (АРБ) 1 . Согласно названной Концепции, основными объектами коммерческого банка, подлежащими защите от потенциальных угроз противоправных посягательств, являются:

1) персонал банка;

2) финансовые средства, валюта, драгоценности;

3) информационные ресурсы с ограниченным доступом;

4) средства и системы информатизации.

Самым заметным среди них является неполнота списка. Нетрудно заметить, что в числе объектов защиты отсутствует такой важнейший элемент, как «порядок функционирования банка» (или «деятельность банка»).

1 В подготовке концепции приняли участие: Е.Е. Акимов, С.М. Вишняков, А.П. Гуляев - доктор юридических наук, Н.С. Жуков, Р.А. Журавлев - кандидат юридических наук, А.С. Крылов - кандидат юридических наук, Ю.Н. Мельников - доктор технических наук, В.В. Сергеев - доктор юридических наук, В.Е. Сидоров - кандидат юридических наук, Н.А. Суковаткин - кандидат юридических наук, В.И. Яроч-кин - кандидат военных наук. См.: Концепция безопасности коммерческого банка. Вестник Ассоциации российских банков,.2001, 09.04. Постоянный адрес в Интернете: http://ww\\v. Secinfo. boom.ru.

Хотя последний, как известно, подвергается угрозам преступного характера во всех случаях посягательств на другие элементы структуры банка, а материальное уголовное право посвящает посягательствам на порядок функционирования коммерческих и иных организаций самостоятельную 23-ю главу УК. Недостаточно полно, с точки зрения практических потребностей, раскрыт такой объект защиты, как средства деятельности банка (элементы имущества банка). В результате этого вне поля зрения остаются объекты преступных действий, посягательство на которые представляют значительную угрозу для банков.

Другой серьезный недостаток Концепции - нечеткость классификации объектов защиты по родовым и видовым признакам. Этот пробел не позволяет выявлять и фиксировать в необходимой степени присущий объектам набор существенных свойств. Он также препятствует адекватному описанию внутренних структурных особенностей объектов, их связей между собой, а также связей между объектами защиты и угрозами.

Результаты настоящего исследования позволяют прийти к выводу о том, что исходной позицией при построении криминалистической модели банка как объекта преступных посягательств является решение вопроса о содержании, структуре и количестве составляющих ее элементов.

Проблему следует рассматривать через призму уже полученных авторами представлений о содержании понятий «деятельность банка» и «безопасность банка».

Генетическая связь между понятием «безопасность банка» и криминалистической моделью банка как объекта преступных посягательств (далее - криминалистическая модель банка) наглядно выявляется благодаря использованию при их анализе уже упоминавшегося ранее понятия «деятельность банка».

Отправными структурными элементами «деятельности банка», из которых выводятся указанные связи и отношения, являются уже названные в первом параграфе настоящего исследования элементы: средства деятельности банка и процесс деятельности банка.

В соответствии с представлениями авторов о содержании понятия «безопасность банка» именно эти составные элементы понятия «деятельность банка» являются ведущими объектами преступных посягательств. Дальнейшее структурирование понятий «средства деятельности банка» и «процесс деятельности банка», обнаружение и фиксация их связей и отношений позволяет построить логически непротиворечивую криминалистическую модель банка, достаточную для решения задач гносеологического и практического характера.

В соответствии с принципом иерархичности 1 система криминалистического описания (криминалистическая модель) банка может быть представлена в качестве части другой, более общей системы: в частности, в виде составного элемента системы уголовно-правовой (а в более широком смысле и гражданско-правовой) защиты банка. Необходимость в построении такой системы возникает при решении практических задач уголовного судопроизводства.

В названных случаях система уголовного (и гражданского) права играет определяющую роль по отношению к целям и задачам криминалистики в целом и криминалистических моделей в частности 2 .

\" Суть названного принципа состоит в том, что «каждый компонент системы в свою очередь может рассматриваться как система, а исследуемая в данном случае система представляет собой один из компонентов более широкой системы». Философский энциклопедический словарь. М.: 1983. С. 610.

2 Ведущая роль уголовного права в его отношениях с криминалистикой общепри-знана в отечественной науке. Вот как охарактеризовал суть этих взаимоотношений А.Н. Васильев:«Теоретическими положениями общей части уголовного права - о задачах уголовного права, понятии преступления, состава преступления, его элементах, вины, стадиях преступной дельности, соучастии и др.; особенной части - о правильном понимании и применении отдельных составов преступлений - руководствуется наука уголовного процесса, а также криминалистика; тем самым последняя вступает в непосредственные отношения с наукой уголовного права. К примеру, нельзя разрабатывать методику расследования какого-либо преступления, не учитывая состава преступления и обстоятельств, подлежащих установлению». См.: А.Н. Васильев, Н.П. Яблоков. Предмет, система и теоретические основы криминали-стики.М.: Изд-во МГУ.1984. С..32.

Представляется также вполне логичным и объяснимым использование для решения задач криминалистической защиты системных описаний банка, разработанных наукой о банковском деле. Исследование объектов преступных посягательств с позиций систем разных уровней обобщения позволяет субъектам, участвующим в обеспечении безопасности, упорядочить представления о способах и направлениях защиты банка и более эффективно использовать полученную информацию на практике.

Дальнейшее развитие модели банка с учетом особенностей системы уголовно-правовой классификации видов преступных посягательств и данных науки о банковском деле приводит к необходимости определенного субординирования названных выше терминов. А именно - к объединению понятий «средства деятельности» и «процесс деятельности» банка соответственно с понятиями «имущество» и «инфраструктура» банка. Такая замена предопределяется особенностями системы более высокого (по отношению к криминалистическому описанию) иерархического уровня. Согласно науке о банковском деле, все средства банковской деятельности (включая неимущественные права и нематериальные блага) являются составной частью «имущества банка», а все виды деятельности, обеспечивающей функционирование банка и создание соответствующих условий для его функционирования, охватываются понятием «инфраструктура банка» 1 .

Каждый из основных блоков модели, какими являются «имущество» и «инфраструктура» банка, в свою очередь, имеет свою внутреннюю структуру, особенности которой оказывают заметное влияние на виды и динамику преступлений, совершаемых в сфере банковской деятельности.

Дальнейшую разработку криминалистической модели банка следует осуществлять с учетом представлений о ведущей роли права в его взаимоотношениях с криминалистикой. Задача создания полноценной криминалистической модели банка не может быть

1 См.: Банковское дело: Учебник/ Под ред. О.И. Лаврушина. М: Финансы и статистика, 1999. С. 20-23.

успешно решена и без учета гражданско-правовых оснований возникновения права на защиту банка в целом и его структурных элементов в частности. В свою очередь, уголовно-правовая характеристика преступных посягательств на интересы банка оказывает определяющее влияние на формирование криминалистической модели банка. Вопросы взаимного влияния уголовно - правовой и криминалистических моделей обеспечения безопасности банка и особенности их совместного функционирования представляют самостоятельный интерес с точки зрения теории и практики обеспечения безопасности банка 1 .

Исходя из сказанного выше, криминалистическая модель банка является идеальным отражением реально существующего объекта потенциальной опасности преступного посягательства. Это понятие охватывает банк в целом и отдельные элементы его структуры, в отношении которых возникает опасность. Свойства объекта защиты и его структурных элементов оказывают определяющее влияние на содержание всех других элементов характеристики, их связи и зависимости.

Обособление в указанном выше определении понятия «банка в целом» от отдельных элементов его структуры не случайно. В данном случае авторами учитывается один из основных принципов теории систем. А именно - принцип целостности, то есть принципиальной несводимости свойств системы к сумме свойств составляющих ее элементов и невыводимости из последних свойств целого 2 . Применительно к теме настоящего исследования понятие свойств банка не может быть сведено к сумме свойств его структурных элементов. В юридической практике это подтверждается тем, что «банк в целом» и деятельность «банка в целом» рассматривается законо-

1 Здесь мы имеем дело с частным случаем «взаимопроникновения» научных знаний в целях их обогащения и развития. Необходимость специального изучения право вых проблем объясняется тем, что криминалистика не разрабатывает вопросов уго ловного права, а берет готовые решения этой науки. См.: Р.С, Белкин. Криминали стика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. М.: Юрид. лит., 1987. С. 89.

2 См.: Новая философская энциклопедия. М.: Мысль, 2001. С.552-553.

дателем в качестве самостоятельного объекта уголовно-правовой (а следовательно, и криминалистической) защиты. Это вытекает из смысла ст. 172 УК (незаконная банковская деятельность), которая рассматривает банк и его деятельность в качестве объекта защиты от субъектов, не имеющих законного права на занятие банковской деятельностью. В то же время составляющие банк структурные элементы защищаются системой других норм УК в соответствии с родовыми и видовыми особенностями указанных элементов.

Каждый из двух основных блоков криминалистической характеристики банка («имущество» и «инфраструктура») по мере «развертывания» обнаруживает свою внутреннюю структуру, которая формируется с учетом влияния гражданского и уголовного права. При более подробном рассмотрении элементы характеристики выявляют следующие особенности.

Имущество банка

Понятие имущества банка тесно связано с понятием содержания права собственности на объекты имущества. Имущество банка включает в себя наличные и безналичные деньги (национальная валюта), валютные ценности и ценные бумаги (как его собственные, так и привлеченные средства; имущественные права на объекты банковской деятельности (предметы залога и т.п.), а также здания, оборудование и инвентарь.

Преступные посягательства на имущество банка относятся к преступлениям против собственности, включенным в главу 21 УК. Непосредственным объектом выступает одна из форм собственности (частная собственность акционеров банка). Предмет преступлений - вещи, составляющие движимое и недвижимое имущество банка.

С позиций уголовного права (и криминалистики) имущество банка может рассматриваться в качестве предмета (объекта) хище-

ний (кража - ст. 158 УК; мошенничество - ст. 159 УК; присвоение или растрата - ст. 160 УК; грабеж - ст.161 УК; разбой - ст.162 УК; вымогательство - ст. 163 УК; хищение предметов, имеющих особую ценность - ст. 164 УК; причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием - ст. 165 УК; умышленное уничтожение или повреждение... - ст.167 УК; уничтожение или повреждение по неосторожности... - ст. 168 УК.

Ввиду весьма широкого перечня объектов имущества банка в настоящей работе будут рассмотрены лишь те из них, которые имеют отношение к специфике банковской деятельности и совершаются ненасильственным путем. Прежде всего это средства обеспечения активных банковских операций. Согласно терминологии науки о банковском деле, эти средства имеют наименование «активы банка». К ним относятся: кассовая наличность и приравненные к ней средства; инвестиции в ценные бумаги; ссуды; оборудование 1 .

Криминалистические аспекты защиты объектов, не отражающих специфики деятельности банка (здания, транспорт и т.п.), исследованы достаточно полно и в дополнительной разработке не нуждаются.

Криминалистически значимой, например, оказывается принадлежность активов банка к тому или иному виду доходной деятельности банка, а следовательно, и к обособленным суммам, предназначенным для обеспечения конкретных видов банковской деятельности.

От того, в каком виде банковской деятельности используются денежные средства (и в каких элементах структуры банковских активов они обособлены), зависят характер (способы совершения) и распространенность преступлений, конечной целью которых является завладение наличными деньгами.

Особую привлекательность для преступников, посягающих на собственность банка, имеют его активы в виде кассовой

1 См.: Банковское дело: Учебник/ Под ред. О.И. Лаврушина. М.: Финансы и статистика, 1999. С.90.

наличности и приравненных к ней средств (далее - денежные средства). С точки зрения решения задач криминалистики целесообразным является выделение таких видов денежных средств банка, как: наличные деньги (находящиеся в обращении банковские банкноты, металлическая монета и иностранная валюта); эквиваленты денежных средств - ценные бумаги (чек, вексель, облигация, государственные краткосрочные обязательства -ГКО), государственные казначейские обязательства СССР, золотой сертификат Министерства финансов Российской Федерации и др. Следует выделить также в качестве самостоятельного предмета преступных посягательств платежные средства, не являющиеся ценными бумагами, но служащие средством получения наличных денег: кредитные либо расчетные пластиковые карты, платежные документы (платежные поручения), депозитный сертификат и т.д. 1

Инфраструктура банка

Под инфраструктурой банка принято понимать совокупность элементов имущественного, правового, организационного характера и устойчивых связей между ними, обеспечивающих порядок создания и стабильного функционирования банка. В теории банковского дела принято разграничивать элементы внутренней и внешней инфраструктуры.

Из числа элементов внутренней инфраструктуры. представляющих интерес в криминалистическом плане и могущих служить основанием для классификации по криминалистически значимым признакам, являются следующие:

Внутренние правила совершения банковских операций и защиты интересов банка, технология банковских операций;

Порядок управления деятельностью банка (построение учета, отчетности, аналитической базы, компьютерная обработка данных на базе современных коммуникационных систем).

\"Подробнее криминалистические характеристики преступных посягательств на имущество банка даны в книге: В.А. Гомза, И.Б. Ткачук. Безопасность коммерческого банка: Учебно-практическое пособие. М.: 2000. С.22-87.

порядок функционирования банка подвергается угрозам преступного характера во всех случаях посягательств на другие элементы структуры банка. Это объясняется тем, что любое из преступлений, направленное против интересов банка, совершается путем грубого нарушения банковских правил, призванных обеспечивать защиту интересов банка, его клиентов и корреспондентов в ходе совершения операций в сфере кредитования, расчетных, кассовых операций и т.п. С другой стороны, укрепление безопасности любого из элементов структуры банка непосредственно связано с совершенствованием порядка функционирования банка в целом и порядка осуществления отдельных банковских операций.

При более подробном рассмотрении понятие «порядок функционирования банка» принято разграничивать на такие составляющие, как порядок совершения операций, установленный законодательными актами и внутренними правилами с целью защиты интересов банка и его клиентов; порядок ведения учета и отчетности; порядок управления деятельностью банка (в том числе, на базе современных коммуникационных систем); порядок информационного обеспечения, призванный обеспечивать банк сведениями о надежности потенциальных и реальных клиентов, о возникновении конкретных угроз безопасности банка и т.д.

Преступные посягательства на порядок функционирования банка законодатель включил в гл. 23 УК «Преступления против службы в коммерческих и иных организациях». Речь идет о деяниях, предусмотренных ст. 201 УК «Злоупотребление полномочиями» и ст. 204 УК «Коммерческий подкуп». Непосредственным объектом названных видов преступлений является нормальное функционирование управленческого аппарата коммерческой или иной организации (в том числе - банка).

Предметом преступлений является нарушение правил нормативного характера, определяющих направленность, регулирующих порядок и условия осуществления банковской деятельности, регламентирующих права и обязанности ее участников (законов,

нормативных актов Банка России и других ведомств, внутренних нормативных актов коммерческого банка и т. д.).

Внешний блок инфраструктуры содержит такие значимые для обеспечения безопасности его элементы (объекты криминалистической модели), как информационное и кадровое обеспечение банка, клиентская база, нематериальные блага банка (деловая репутация банка и его деловые связи с партнерами).

Информация (информационные ресурсы) банка

В соответствии с Федеральным законом "Об информации, информатизации и защите информации" от 20 февраля 1995 г. №24-ФЗ документы банка, его информационные системы, а также средства обеспечения их деятельности, являются составной частью имущества банка и объектом его права собственности 1 .

Гражданский кодекс РФ (ст. 128) относит информацию к одному из видов объектов гражданских прав, наряду с вещами, деньгами и ценными бумагами, иным имуществом, имущественными правами, работами и услугами, результатами интеллектуальной деятельности и нематериальными благами. На этом основании право собственности на информацию охраняется законом. В тех случаях, когда информация выступает в качестве товара, она является объектом договорных отношений, которые защищаются в порядке, предусмотренном ГК.

С точки зрения криминалистики объектами защиты информации банка являются:

Система формирования, распространения и использования информационных ресурсов банка, включающая в себя информационные системы различного уровня и назначения, базы и банки данных, информационные технологии, в том числе

1 К средствам обеспечения автоматизированных информационных систем и их технологий названный Закон относит программные, технические, лингвистические, правовые и организационные средства (программы для электронных вычислительных машин; средства вычислительной техники и связи; словари, тезаурусы и классификаторы; инструкции и методики; положения, уставы; должностные инструкции; схемы и их описания, другая эксплуатационная и сопроводительная документация), используемые или создаваемые при проектировании информационных систем и обеспечивающие их эксплуатацию.

регламенты и процедуры сбора, обработки, хранения и передачи информации, научно-технический персонал разработчиков информационной системы банка, пользователей информационной системы банка и обслуживающий их персонал;

Информационная инфраструктура, включающая центры обработки и анализа информации, технические и программные средства ее обработки, передачи и отображения, в том числе каналы информационного обмена и телекоммуникации, системы и средства защиты информации, объекты и помещения, в которых размещены компоненты информационных банковских систем, а также ведутся переговоры, содержащие информацию с ограниченным доступом;

информационные ресурсы, содержащие сведения, отнесенные к защищаемой информации и представленной в виде носителей на магнитной и оптической основе, информативных физических полей, информационных массивов и баз данных;

основные технические средства и системы, вспомогательные технические средства, системы и сети связи;

Вспомогательные технические средства и системы помещений и зданий, размещенные в помещениях, где обрабатывается (циркулирует) информация, содержащая сведения, отнесенные к защищаемым, а также сами помещения, предназначенные для ведения конфиденциальных переговоров.

Ответственность за неправомерные деяния в отношении объектов информатизации в целом и банка, в частности, установлена соответствующими нормами ГК, УК, КоАП, КзоТ и другими актами российского законодательства, а также внутренними документами организаций-собственников информации. Информация банка, защищаемая законом от угроз преступного характера, в целом может быть разделена на два вида. К первому из них относятся сведения конфиденциального характера, составляющие коммерческую и банковскую тайну. Ответственность за преступные посягательства на них предусмотрена ст. 183 УК РФ «Незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну».

Ко второму виду относится компьютерная информация. Уголовный кодекс РФ содержит три состава, установивших уголовное наказание за преступные посягательства на информацию этого вида. Это ст. 272 «Неправомерный доступ к компьютерной информации»; ст. 273 «Создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ» и ст. 274 «Нарушение правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети». Обязательным признаком названных преступлений является наступление вредных последствий.

Практическое значение для криминалистического обеспечения безопасности банка является систематизация его защищаемой информации по следующим признакам:

По виду носителя, в котором она содержится (информация на материальном носителе - бумажном, магнитном, в физическом поле и их разновидностях или информация, высказанная устно);

По месту нахождения (информация, которая находится в документе, циркулирует в помещениях, в средствах вычислительной техники и связи);

По Форме изложения (в форме текста, в форме компьютерных программ).

Кадры банка

Кадры банка по оценке отечественных и зарубежных исследователей являются важнейшим внутренним источником риска 1 . При этом, в первую очередь, имеются в виду угрозы, связанные с противоправным поведением персонала. Последние, с точки зрения их выявления и предупреждения, имеют существенные различия по своей внутренней структуре. Интенсивность, виды и цели возможных преступных посягательств на личный состав банка зависят от функциональных обязанностей и полномочий каждого конкретного сотрудника.

\".См.: А. Г. Ивасенко. Банковские риски: Учебное издание. М.: «Вузовская книга». 1998. С. 8.

Самостоятельным направлением изучения является такой вид угроз безопасности кадрам банка, как принуждение сотрудников к совершению действий, противоречащих интересам банка (либо вовлечение их в преступную деятельность), а также внедрение в кадровый состав представителей криминальных и иных враждебных банку организаций.

Изучение проблемы «кадров банка» с точки зрения обеспечения безопасности выявляет прямую зависимость этого элемента (как и других элементов системы безопасности) от порядка функционирования банка и его частного направления - порядка кадрового обеспечения.

Объектами преступных посягательств на кадры банка являются конкретные сотрудники банка и установленный внутренними нормативными документами порядок приема сотрудников на работу и выполнения ими трудовых обязанностей.

Нематериальные блага банка

В соответствии с гражданским законодательством нематериальные блага относятся к одному из видов объектов гражданских прав (ст. 128 ГК). Гражданский кодекс не дает исчерпывающего перечисления видов нематериальных благ. Их наиболее полный систематизированный перечень содержится в ст. 150 ГК, посвященной порядку осуществления и защиты нематериальных прав личности. Право на такую защиту законодательство России признает и за юридическими лицами. В соответствии с ч.7 ст. 152 ГК правила о защите деловой репутации гражданина соответственно применяются и к защите деловой репутации юридического лица 1 .

Чаще всего объектом противоправных посягательств на нематериальные блага банка являются его деловая репутация и деловые связи. Как и другие виды объектов гражданских прав нематериальные блага защищаются законодательством России в

\" Наиболее полный систематизированный перечень нематериальных благ юридического лица содержится в Положении по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденном приказом Минфина России от 29 июля 1998 г. № 34 н.

первую очередь нормами ГК. Кроме того, противоправные посягательства на деловую репутацию и деловые связи банка в соответствующих случаях квалифицируются как преступления, предусмотренные ст. 129 УК РФ «Клевета» и ст. 130 УК РФ «Оскорбление».

Предметом преступного посягательства на деловую репутацию с точки зрения криминалистики являются: сведения о банке, искажение которых может причинить вред уставным целям его деятельности (о финансовой надежности банка, профессиональных и личных качествах руководителей банка, уровне профессиональной подготовки и организации профессиональной деятельности персонала, соответствии деятельности банка законодательству и нормам деловой этики, соблюдении принятых банком обязательств, об отношении банка к интересам клиента и т.д.).

Предметом преступного посягательства на деловые связи банка являются связи и отношения, установившиеся между банком и его контрагентами в процессе банковской деятельности и способствующие получению банком реальных (либо потенциальных) доходов 1 .

В практике расследования преступлений довольно эффективен метод моделирования. Этот универсальный метод применяется, когда следователь не может реально изучить какой-либо объект, познание которого затруднено рядом причин. Например, преступное деяние на момент расследования, как правило, уже не существует, поэтому строится и изучается его модель.

Суть метода моделирования заключается в том, что изучается не сам объект, а некая специально построенная его модель. Таким образом, следователь путем изучения модели получает информацию об исследуемом объекте.

Истоки рекомендаций по использованию моделирования в следственной практике заложены в работах основателя криминалистики Г. Гросса и основоположников российской криминалистики В. И. Громова и И. Н. Якимова. Они хотя и не употребляли в своих трудах терминов «модель», «моделирование», рекомендуя следователям воссоздавать при расследовании конкретную картину произошедшего и использовать ее для поисков виновного, но в свое время уже высказывали некоторые идеи мысленного моделирования.

Изучение объектов на их моделях называется моделированием. Используемое в криминалистике моделирование - это метод, заключающийся: 1) в создании модели, обладающей сходством с находящимся в сфере уголовного судопроизводства оригиналом; 2) последующем исследовании этой модели в качестве средства получения криминалистически значимой информации; 3) переносе впоследствии этой информации на оригинал.

Одна из главных характеристик моделирования - его опосредо- ванность. Модель в процессе познания выступает в качестве среднего звена между объектом познания, существующим в реальности, и субъектом, его познающим. Модель - всего лишь инструмент исследования, одно из возможных средств познания.

Метод моделирования органически связан с другими используемыми в криминалистике общенаучными методами - наблюдением, экспериментом, описанием и т. д. Вместе с тем применение названных методов в комплексе с моделированием приобретает определенную специфику. Например, метод наблюдения предполагает непосредственное восприятие субъекта, при котором между субъектом и объектом познания нет промежуточных звеньев. При моделировании также используется наблюдение, но в качестве наблюдаемого объекта выступает модель, а не сам реальный объект.

Эксперимент, проводимый в реальности, требует определенных затрат времени, сил и средств. В этом отношении эксперимент на модели проводить гораздо проще, а результаты исследования с полным основанием могут быть перенесены на реальный объект.

Этот метод весьма эффективно может быть использован для решения ряда самых разнообразных криминалистических задач. Однако применение моделирования целесообразно лишь в строго определенных случаях, когда у следователя или иного субъекта уголовного процесса возникает необходимость в получении информации для последующего ее познания и исследования опосредованным путем.

Не следует переоценивать моделирование и применять его там, где можно обойтись более простыми методами. Данный метод используется в ситуациях, в которых именно он наиболее целесообразен. Так, для применения метода моделирования существуют следующие предпосылки:

1) если следовой или иной объект существует реально на момент исследования, однако он либо сложен, либо не вполне доступен для непосредственного изучения (например, иерархия и структура организованной преступной группы);
2) когда объект познания существовал в прошлом и его уже нет полностью или частично на момент расследования (преступное событие, его отдельные обстоятельства, нарушенная обстановка места происшествия, ее отдельные объекты, криминальные ситуации);
3) если объект познания, возможно, будет существовать в будущем (например, вероятная следственная ситуация в ходе предстоящего допроса, моделируемая в процессе подготовки к нему);
4) когда требуется наглядно представить механизм преступного события или его отдельных элементов и др.

Под криминалистической моделью понимается искусственно созданная система, воспроизводящая и заменяющая значимые для криминалистического познания оригиналы различных объектов, явлений и процессов, связанные с преступлением и его расследованием. Модель позволяет получить об оригинале информацию, необходимую для успешного решения практических, научных и дидактических криминалистических задач.

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МОДЕЛЬ - искусственно созданная система, воспроизводящая с определенной степенью сходства заменяемый ею объект. Изучение модели позволяет получить новые знания об оригинале для их использования в решении розыскных, идентификационных, управленческих и иных задач, а также в научных криминалистических исследованиях. Своеобразие криминалистических моделей определяется спецификой практического следоведения в уголовном процессе (целями, задачами, средствам, условиями их достижения и другими обстоятельствами). Как и все иные, криминалистические модели подразделяются на материальные и мысленные (идеальные). Отличительной особенностью первых является то, что они воспроизводят объекты в материально фиксированном виде. Обычно это специально создаваемые криминалистические системы (конструкции, предметы и т.д.). Материальные модели используются для криминалистического анализа познаваемых объектов, построения версий, разработки программ их проверки, а также в отдельных следственных действиях (например, путем предъявления допрашиваемому). Наиболее часто и продуктивно в процессуальной деятельности используются мысленные модели. Это легко объяснить, ибо все представления относительно познаваемых событий прошлого, о задачах, подлежащих решению, будущих действиях, о том, что, с помощью чего и каким образом должно быть сделано, являются мысленными конструкциями.

Существуют три вида мысленных моделей: предметов и событий, относящихся к прошлому, настоящему и будущему. Мысленная модель, как и материальная, является системой, состоящей из идеальных компонентов. В познании она выполняет функцию отражения, интерпретации фактов, наглядного выражения представлений, опосредованного источника информации. Модель может быть материализована в виде схемы, рисунка, макета, чертежа, описания.

Как и материальные, мысленные модели могут классифицироваться по различным основаниям: видам моделируемых объектов (модели событий и модели предметов); степени абстрактности (модели конкретных, единственных в своем роде объектов и типовые обобщенные модели определенных фактов, явлений и т.п.); объему отражения объекта (модели объекта в целом и модели каких-либо его частей, сторон, признаков); сфере построения и использования (модели научные и практические); по субъектам моделирования; по криминалистическим ситуациям, категориям уголовных дел и др. Под криминалистическим моделированием понимается процесс построения, изучения и использования моделей познаваемых объектов и познающих систем в уголовном судопроизводстве. Оно осуществляется в ходе досудебной проверки, предварительного расследования, судебного следствия, в других сферах практического следоведения.

Тема 1. Понятие и сущность моделирования как методы познания. Виды моделей при расследовании

1. Наука «Криминалистическое моделирование». Понятие, задачи, соотношение с другими науками.

2. Понятие и сущность моделирования

3. Причины, обуславливающие моделей и моделирования

4. Процесс моделирования.

5. Виды моделей и моделирование.

6. Значение моделирования в следственной практике.

1. Наука «Криминалистическое моделирование». Понятие, задачи, соотношение с другими науками

Наука «Крим. моделирование достаточно молодая наука в системе юридических наук. Как уже отмечалось ранее, у науки крим. моделирование имеется много нерешенных проблем, а иногда и белых пятен. Нет выработанного решения по наименованию терминов, понятий, определений. Все эти недостатки указывают на молодость науки, и думаю, что развитием этой науки недостатки будут устранены и все встанет на свои места, а наука крим. моделирование займет свое достойное место в системе наук. Крим. моделирование относится к числу тех учебных дисциплин прикладного характера, от которой зависит немалой мере уровень и содержание профессиональной подготовки будущих следователей, оперативных работников, прокуроров, судей и адвокатов.

Роль криминалистического моделирования в системе профессиональной подготовки этих категорий сотрудников правоохранительных органов постоянно возрастает и этот процесс характерен для всех форм обучения (дневное, вечернее, заочное).

Следует признать, что моделирование как метод познания в области юридических наук исследован совершенно недостаточно, имеет много противоречий и белых пятен. В нашей стране не издано ни одного учебника по данной дисциплине.

Криминалистическое моделирование как самостоятельный учебный курс не преподается ни в одном из Российских ВУЗов, кроме ХГУ.

Как метод познания моделирование возникает в античную эпоху с развитием научного знания и широко используется архитекторами, учеными, художниками. В теоретическом обосновании моделирования большую роль сыграли работы Дж. Максвелла, А. Бутлерова (1828-1886), Винера 1894 г., А. Колмогорова 1903 г.

Выделяя исторический аспект моделирования, необходимо отличать, что основы рекомендации по использованию моделирования в следственной практике заложены в работах основателя криминалистики Г. Гросса и содержатся также в трудах основоположников Российской криминалистики В. Громова и И. Якимова. Они еще не используют в своих трудах терминов «модель», «моделирование», рекомендовали следователям воссоздать при расследовании мысленную картину происшествия события и использовать ее для раскрытия преступления.

Сам же термин «модель» вошел в обиход криминалистов в начале 80-х годов благодаря работам И.М. Лузгина, получив широкое распространение в связи с развитием криминалистической методологии и кибернетики. Различные стороны использования моделирования в криминалистике разрабатывались Г. А. Густовым, В.Я. Колдиным и А.И. Баяноввым. Последний является заместителем декана юридического КГУ.

В их работах рассматривались актуальные для своего времени вопросы:

Делались попытки определения сущности моделирования.

Были рассмотрены специфические особенности использования отдельных его видов

Устанавливались правовые основания и условия реализации этого метода в уголовном судопроизводстве.

Разработка и решение проблем, связанных с использованием модели и моделирования вообще как одного из методов познания при расследовании преступлений составила задачу криминалистического моделирования.

Криминалистическое моделирование выделилось (отпочковалось) из науки криминалистика. Ранее в криминалистики в разделе следственная практика была глава: «Версии и моделирование преступлений». Потребности практики дали мощный импульс развитию моделирования, что позволило выделиться моделированию в самостоятельную науку.

Таким образом, криминалистика является матерью криминалистического моделирования.

Криминалистическое моделирование, находясь в системе наук, не стоит изолированно от них, а взаимодействует с ними.

Известно, что моделирование при расследовании преступлении протекает в строго регламентируемой форме, определенной УПК. Таким образом, «Криминалистическое моделирование» взаимодействует с уголовно-процессуальным правом.

Наука «криминалистического моделирования» имеет тесную взаимосвязь с логикой, судебной медициной, судебной психологией, статистикой, криминологией.

Несмотря на молодость, имеющиеся проблемы науки «Криминалистического моделирования» - присуще все признаки, все атрибуты любой науки (логики, криминологии, криминалистики). В чем это заключается? Прежде всего:

1. Криминалистическое моделирование имеет свой объект исследования, то есть изучает объективное свойства моделей и процессов моделирования в ходе расследования преступлений в целом, так и при проведении отдельных следственных действий. Кроме того, наука изучает свойство моделей:

В экспертной, ОРД и судебной деятельности.

2. Наиболее важное условие криминалистическое моделирование

разрабатывает условия и приемы (методы) его реального осуществления на практике в целях собирания, фиксации, исследования и оценки доказательств. Это обстоятельство обуславливает прикладной характер науки, то есть криминалистическое моделирование, обслуживает требование, нужды практиков при расследовании преступлений. Наука «Криминалистического моделирования» не основана на законодательной базе как, например, уголовное право, гражданское и другие.

Моделирование в криминалистике имеет условия и признаки, которые присущи моделированию вообще и другим наукам, в то же время имеет свои характерные особенности.

ОБЩЕЕ: Соблюдение условий соответствия условий эксперимента реальной деятельности.

2. Понятие и сущность моделирования

Моделирование - если обратиться к философии это один из общенаучных методов теории познания (наблюдение, эксперимент, моделирование, анализ, синтез, абстрагирование).

Моделирование широко применялось и применяется в географии, медицине, педагогике, архитектуре, математики, логике, языкознании и других многих областях человеческой деятельности.

Моделирование применяется и в криминалистике. Моделирование просто приспосабливается (адаптируется) к особенностям криминалистических объектов и особым целям исследований.

Так, моделирование при расследовании преступлений протекает в особой процессуальной форме. Моделирование в криминалистике имеет свои задачи и строго определенный круг субъектов и объектов.

При даче определения моделированию следует рассмотреть понятия «модель», которая тесно связана с моделированием и является производным для моделирования.

Слово «модель» происходит от латинского модулюс, что означает мера, образец.

Обратимся к энциклопедическому словарю и посмотрим, какое значение дается слову «модель» на современном этапе:

1. значение - образец, эталон, стандарт - для массового изготовления.

2. значение - изделие, с которого снимается форма для воспроизведения - лекало, шаблоны, формы, кондуктора.

3. значение - натурщик (ца)

4. .значение - устройство воспроизводящее, имитирующее строение, действие устройства в научных, производственных целях.

5. значение - любой образ (мысленный или условный) изображения, описания, схема, чертеж, график, карта, план.

6. значение - появилось недавно новое слово фотомодель, топ-модель, культурист и т.д.

Нас больше интересует вопрос - какое определение дает определение дает понятию модель - криминалистика?

В современной юридической литературе понятие модель встречается столь часто и в стольких вариантах, что вносят определенные трудности в даче ее определения.

Под моделью понимается такая мысленно представляемая или материально реализуемая система, которая, отображая или воспроизведя объект исследования, способна заменить его так, что ее изучение дает нам информацию об этом объекте.

БЭС дает определение моделированию вообще:

Моделирование - исследование каких-либо явлений, процессов или систем объектов путем построения и изучения их моделей; использование моделей для определения или уточнения характеристик и рационализации способов построения вновь конструируемых объектов.

Под криминалистическим моделированием понимается процесс построения, изучения и использования моделей познаваемых объектов и познающих систем в уголовном судопроизводстве.

Главное особенность моделирования в том, что это метод как своеобразный инструмент познания, который исследователь ставит между собой и объектом и с помощью которого изучает интересующий его объект. Именно эта особенность метода моделирования определяет специфические формы использования абстракции, аналогии, гипотез, других категорий и методов познания.

Экзаменационные ответы на вопросы по криминалистике (для студентов очной формы обучения)
Раздел 1. Общая теория криминалистики
1. Предмет и задачи криминалистики. Система криминалистики, место криминалистики в системе юридических и иных наук.
2. Методы криминалистики, их классификация. Понятие метода криминалистического исследования в расследовании преступлений.
3. Понятие и виды криминалистического моделирования.
4. Понятие, научные основы, задачи и значение криминалистической идентификации и диагностики в расследовании преступлений.
5. Основные понятия криминалистической идентификации: идентификация; совокупность идентификационных признаков; идентификационное поле; идентификационный период.
6. Понятие и классификация идентификационных признаков.
7. Общая методика идентификационной экспертизы.
8. Понятие специальных знаний, их виды, формы применения и значение в выявлении и расследовании преступлений.
9. Понятие, принципы, формы и значение взаимодействия следователя с правоохранительными органами, специалистами и общественностью при выявлении и расследовании преступлений.
10. Понятие криминалистической версии, ее логическая природа. Виды криминалистических версий.
11. Правила построения и проверки версий.
12.Понятие, принципы, элементы и значение планирования расследования преступлений. Техника планирования расследования.
Содержание планирования
13. Понятие и задачи организации расследования. Организация работы следователя.
15. Основные этапы развития отечественной криминалистики.
16.Профилактическая деятельность следователя при расследовании преступлений.
Раздел 2. Криминалистическая техника
17. Понятие, задачи и отрасли криминалистическом техники. Правовые основы применения криминалистической техники.
18. Понятие и задачи трасологии. Классификация следов и механизм из образования. Общие правила обнаружения, фиксации и изъятия следов.
19. Классификация следов рук. Идентификационные признаки папиллярных узоров. Способы обнаружения, фиксации и изъятия следов рук. Подготовка материалов для экспертизы.
20. Виды и значение следов ног человека. Осмотр, фиксация и изъятие объемных и поверхностных следов ног. «Дорожка» следов ног и ее криминалистическое значение.
21. Виды следов орудий взлома и инструментов. Способы их обнаружения, фиксации и изъятия. Подготовка материалов для экспертизы.
22. Следы транспортных средств, их виды, значение. Особенности их осмотра, фиксации, изъятия. Подготовка материалов для экспертизы.
23. Следы биологического происхождения и их использование в расследовании преступлений.
24. Криминалистическое исследование лакокрасочных материалов и покрытий, волокнистых материалов и изделий из них. Подготовка материалов для экспертизы.
25.Криминалистическое исследование почв. Подготовка материалов для экспертизы.
26. Понятие и задачи криминалистической одорологии. Классификация запаховых следов. Способы их обнаружения, отбора, консервации и хранения. Подготовка материалов для экспертизы.
27. Понятие судебной баллистики, ее научные основы, задачи и значение. Понятие огнестрельного оружия и его классификация.
28. Осмотр огнестрельного оружия, стрелянных гильз и следов выстрела. Следы дальнего и ближнего выстрела. Подготовка материалов для судебно – баллистической экспертизы.
29. Понятие и классификация холодного оружия. Осмотр холодного оружия. Подготовка материалов для экспертизы.
30. Понятие и задачи взрывотехники. Виды взрывных устройств и взрывных веществ. Подготовка материалов для взрывотехнической экспертизы.
31. Понятие и виды криминалистического исследования документов. Общие правила обращения с документами - вещественными доказательствами.
32. Понятие, виды и задачи технико-криминалистического исследования документов. Виды подделок документов. Способы и признаки частичной подделки документов.
33. Подделка оттисков печатей, штампов. Признаки подделки и способы их обнаружения. Подготовка материалов для экспертизы.
34.Осмотр машинописных и компьютерных текстов. Подготовка материалов для экспертизы.
35. Понятие письма. Идентификационные признаки письма. Общие и частные признаки письменной речи. Подготовка материалов для автороведческой экспертизы.
36.Понятие и научные основы почерковедческого исследования. Подготовка материалов для экспертизы.
37.Особенности подготовки и назначения фоноскопической экспертизы.
39.Понятие криминалистической регистрации, ее задачи и значение в борьбе с преступностью. Виды и формы учетов.
40. Понятие тактического приема, рекомендации, комбинации и операции. Критерии допустимости тактических приемов в уголовном судопроизводстве.
41. Понятие, структура и задачи криминалистической тактики, ее связь с другими разделами криминалистики и науками уголовного процесса, логики, психологии, нот.
42. Применение группового метода расследования по сложным и многоэпизодным делам.
43.Понятие, значение и классификация следственных ситуаций. Взаимосвязь следственной ситуации и тактического решения.
44.Понятие, задачи и виды следственного осмотра. Общие положения тактики следственного осмотра.
45. Понятие и тактика осмотра места происшествия.
46. Роль версий в исследовании обстановки места происшествия. Распознавание инсценировок.
47.Особенности производства следственного осмотра: местности, помещений, предметов и документов.
48.Осмотр трупа на месте его обнаружения
49.Тактика проведения освидетельствования.
50.Понятие, задачи и значение допроса и очной ставки.
51. Подготовка и тактические приемы допроса свидетелей и потерпевших.
52.Особенности подготовки и тактические приемы допроса подозреваемых и обвиняемых в конфликтных ситуациях.
53. Особенности подготовки и тактики допроса несовершеннолетних.
55. Подготовка и тактические приемы обыска в помещении. Тактические приемы поиска тайников.
56. Особенности проведения личного обыска, обыска на открытой местности и транспортных средств.
57. Понятие и тактика проведения выемки.
58. Понятие, виды и задачи предъявления для опознания.
59.Тактика предъявления для опознания живых лиц.
60.Такгика предъявления для опознания трупа, животных и предметов (вещей).
61. Понятие, виды и цели следственного эксперимента.
62. Подготовка, тактические условия и приемы проведения следственного эксперимента. Оценка результатов эксперимента.
63. Понятие, виды и задачи проверки показаний на месте.
64. Подготовка и тактические приемы проведения проверки показаний на месте. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте.
65.Понятие и задачи контроля и звукозаписи переговоров Условия соблюдения законности при производстве контроля и звукозаписи переговоров.
67.Организация, структура и функции судебно-экспертных учреждений в системе мвд рф, Минюста рф и Минздрава рф.
68. Понятие и виды образцов для сравнительного исследования.
69. Подготовка к назначению судебной экспертизы. Особенности назначения: повторной, дополнительной, комиссионной и комплексной экспертизы.
70. Структура заключения эксперта и его оценка.
Раздел 4. Криминалистическая методика
71. Понятие, предмет, система, задачи и место методики в науке криминалистики.
72. Структура частной криминалистической методики. Характеристика первоначального и последующих этапов расследования преступлений.
74. Криминалистическая характеристика убийств. Типичные следственные ситуации, построение версий и особенности планирования начального этапа расследования убийств.
75. Особенности расследования серийных убийств.
76. Особенности расследования заказных убийств. Типичные судебные экспертизы, назначаемые при расследовании убийств.
77. Особенность тактики отдельных следственных действий и их сочетание с орм при расследовании убийств, возбужденных в связи с исчезновением потерпевшего.
78. Тактическая операция по установлению личности неопознанного трупа.
79.Криминалистическая характеристика изнасилований. Типичные следственные ситуации, построение версий и особенности планирования начального этапа расследования изнасилований.
80. Особенности тактики отдельных следственных действий и их сочетание с оперативно-розыскными мероприятиями при расследовании изнасилований.
81. Использование специальных знаний при расследовании изнасилований.
82. Криминалистическая характеристика краж. Типичные следственные ситуации, построение версий и особенности планирования начального этапа расследования краж.
85. Тактика отдельных следственных действий и их сочетание с орм при расследовании грабежей и разбойных нападений.
86. Криминалистическая характеристика хищения чужого имущества путем присвоения и растраты. Типичные следственные ситуации, построение версий планирование.
87. Особенности тактики отдельных след-х дей-ий и их сочетание с орм при расследовании хищений путем присвоения и растраты.
88. Типичные следственные ситуации, построение версий и особенности планирования начального этапа расследования изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг.
89. Криминалистическая характеристика изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг.
90. Использование специальных знаний при расследовании преступлений в сфере экономической деятельности.
91. Криминалистическая характеристика поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности.
92. Типичные ситуации начального этапа расследования поджогов. Построение версий и их проверка.
93. Тактика первоначальных следственных действий при расследовании поджогов. Особенности назначения судебных экспертиз.
94. Особенности расследования преступлений, совершаемых организованными группами преступников.
95. Особенности организации расследования преступлений в сфере экономической деятельности.
96. Криминалистическая характеристика дорожно-транспортных преступлений. Типичные следственные ситуации, построение версий и особенности планирования начального этапа расследования дтп.
97. Тактика производства неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании дтп.
98. Судебные экспертизы, назначаемые в типичных ситуациях расследования дтп.
99. Криминалистическая характеристика преступлений, совершенных в сфере компьютерной информации.
100. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов.
информацию об оригинале, которая иным способом не может быть получена, что и позволяет, в конечном сче-
те, познать его.
Криминалистическая модель представляет собой искусственно созданную систему, воспроизводящую с
определенной степенью сходства заменяемый ею объект, изучение и проверка которой позволяет получить но-
вые знания об оригинале и использовать их для решения поисковых, познавательных, распознавательных,
идентификационных и иных задач в процессе расследования и раскрытия преступлений, в уголовном процессе,
а также в научных криминалистических исследованиях.
Криминалистические модели подразделяются на материальные и мысленные (идеальные). Отличительной
особенностью моделей первого из числа упомянутых классов моделей является то, что они воспроизводят объекты в материально-фиксированном виде. К их числу относятся специально создаваемые уникальные криминалистические системы (конструкции, предметы и т.д.), а также отобранные для использования вместо подлинных образцы-оригиналы выпускаемых в серийном варианте предметов.
Выделяются две группы материальных моделей:
1) пространственно-подобные (макеты, муляжи, слепки и т.д.) – воспроизводят в натуре пространственные свойства и отношения объектов (их соотношение с оригиналом характеризуется геометрическим подобием). В эту же группу входят так называемые криминалистические реконструкции – комплексные материальные
воссоздания или воспроизведения каких-либо подсистем, сторон познаваемых событий (места происшествия,
отдельных обстоятельств, фрагментов содеянного и т.д.) по их следам;
2) физически-подобные – характеризуются не только и не столько пространственными свойствами оригинала. В них, в первую очередь, отображаются динамика изучаемых процессов и явления, свойства, предполагающие одинаковость, сходство физической природы, тождественность законов движения.
Материальные модели используются для криминалистического анализа искомых, познаваемых объектов, построения версий по результатам анализа, разработки программ по проверке версий. Они также используются
при проведении отдельных следственных действий (например, путем предъявления для обозрения допрашиваемому), тех или иных комплексов следственных и иных действий.
Наиболее часто и продуктивно в поисково-познавательной деятельности используются мысленные модели.
Мысленная модель, как и материальная, является системой, но состоящей не из материально-фиксированных, а из мысленных компонентов.
По мере ее проверки она корректируется, уточняется, совершенствуется путем исключения одних элементов, включения ранее отсутствовавших частей, связей между компонентами. Источником нового знания модели становятся потому, что в них накапливаются и связываются в систему фактические данные, собственный практический опыт субъекта поисково-познавательной деятельности, обобщенные данные практики (коллективный опыт). Практика также показывает, что чем полнее, содержательнее и точнее отражает модель объект, тем выше эффективность использования модели.
Мысленные модели могут классифицироваться по различным основаниям:
а) по видам моделируемых объектов – модели событий и модели предметов;
б) по степени абстрактности – модели конкретных, единственных в своем роде объектов и типовые обоб-
щенные модели определенных групп населения, фактов, событий и т.п.;
в) по объему отражения объекта – модели объекта в целом и модели каких-либо его частей, сторон, при-
г) по цели использования – модели поисковые, иллюстративные, дидактические, идентификационные и
д) по сфере построения и использования – модели научные и практические;
е) по времени существования моделируемых объектов – модели предметов и событий прошлого, настоя-
щего и будущего;
ж) по характеру знаний положенных в основу моделей – только положительное (достоверное) знание,
только предположительное знание и положительное (о каких-то признаках объекта), и предположительное (о
других признаках) знания;
и) по субъектам криминалистического моделирования – модели следователя, дознавателя, эксперта и др.;
к) по отношению к видам и этапам поисково-познавательной деятельности – модели предварительной
проверки, модели предварительного расследования, модели первоначального этапа расследования и др.;
ствах, мысленные модели по делам об убийствах, совершенных в условиях неочевидности.
Под криминалистическим моделированием понимается процесс построения, изучения и использования
моделей познаваемых и познающих объектов в процессе расследования и раскрытия преступлений.
Моделирование осуществляется в ходе предварительной проверки, предварительного расследования, судебного следствия, в других сферах уголовно-процессуальной деятельности.
Криминалистическое моделирование способствует:
− распознаванию признаков преступлений, определению видовой принадлежности содеянного, наличия в
нем признаков конкретного состава преступления, правильной уголовно-правовой квалификации деяния;
− выявлению и установлению событий криминального характера (выявлению и изобличению лиц,
скрывшихся с места происшествия после совершенного ими преступления, установлению личности неопознан-
ных трупов и др.);
− розыску похищенного имущества, предметов, использованных при совершении преступлений;
− установлению целей, мотивов, обстановки места происшествия, механизма преступного и иных видов
поведения различных лиц, образуемых при этом следов;
Объекты криминалистического моделирования подразделяются на группу познаваемых объектов и объектов, выступающих в качестве средств познания.
К группе познаваемых объектов можно отнести как преступления в целом, так и их отдельные элементы
(предметы преступного посягательства, результаты преступной деятельности, признаки внешности отсутствующих потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, прижизненный облик погибших людей, отдельные признаки трупов и т.п.). Основное назначение данной разновидности практического моделирования – обеспечить оптимальное решение вопросов, связанных с предметом поиска и познания, с характером, кругом и местом нахождения объектов, которые необходимо отыскать.
Модели познаваемых и познающих объектов находятся в тесной взаимосвязи и взаимозависимости. В ходе
поисково-познавательной деятельности идет процесс непрерывного взаимодействия тех и других моделей,
движения от моделей одного порядка к моделям другого. В этом процессе участвуют как материальные, так и
мысленные модели, для построения которых используются различные материалы, средства и приемы. Процесс
мысленного моделирования непосредственно связан с построением и использованием материальных криминалистических моделей, так как прежде чем построить материальные модели, необходимо составить о них представление, обосновать и осмыслить мысленные образы будущих материальных конструкций. Построенная материальная модель изучается субъектом моделирования, отображается в его памяти.
Метод моделирования охватывает различные уровни познания, позволяет осуществить связь между эмпирическим и рациональным. Он связан с другими методами- наблюдение, эксперимент, описание, прогнозирование и др. специфика – метод наблюдения предполагает непосредственное восприятие субъекта. При моделировании используется наблюдение, но в качестве наблюдаемого объекта выступает модель.